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@1.5亿股民!紧急通知,你的股票账户可能被限制转账和交易!

 时间:2019-11-12 16:46:29 阅读人数:3284


身份信息不完整的股票账户逐渐被限制交易权。

最近,包括中信建投证券、国泰君安证券、南京证券、财达证券在内的多家证券公司发布公告,限制不合格客户账户。根据中国证券公司记者的粗略评估,今年有10多家证券公司对身份信息不完整和不真实的客户账户采取了限制性措施。随着中央银行对反洗钱的高要求以及分类评级等各种因素的影响,各证券交易商越来越重视反洗钱工作。

值得注意的是,国泰君安微财务官已发出通知,自10月31日起,公司将采取限制资金转移、限制证券交易、限制新业务处理等限制性措施。

这对1.5亿投资者至关重要。不要限制股票账户,因为身份信息没有及时更新。

经纪人一再建议限制不合格账户。

10月11日,中信建设投资证券

官方网站发布通知,将进一步对持有身份证作为第一代国内居民身份证的投资者的资本账户采取限制性措施。在已采取措施限制撤销指定交易、限制托管转移、限制资金转移和限制新业务办理的基础上,进一步采取措施限制资金转移和证券购买(包括新股购买)。

值得注意的是,早在6月1日,中信建设投资就采取措施对身份信息可疑的账户进行批量限制,对余额不符合一定标准的账户进行休眠。

九月初,国泰和莒南和平相处。

小额信贷官员发出通知,从10月31日起,公司将采取限制资金转移、限制证券交易、限制身份信息不正常账户办理新业务等限制性措施。

三个多月前,国泰君安官方网站还发布了《关于对可疑身份信息客户账户采取休眠和限制措施的公告》,声明从6月1日起将分批对相关账户采取措施。

黄金美元证券

将发布通知,根据风险情况,从9月20日开始将对客户采取部分或全部限制性措施。限制措施的类型包括限制资金转移、限制资金转移、限制托管转移、限制撤销指定、限制处理新业务、限制交易等。

两个月前,金源证券宣布将从8月3日开始对身份信息可疑的账户进行第一轮限制。

同样在9月,银河证券的一些官方网站微信账户对客户账户进行了标准化提示。第一季度,证券公司根据中国结算要求休眠了一批不合格账户...

记者了解到,近日,央行向证券基金机构发布了《关于证券基金期货业反洗钱相关事项的通知》,对现有客户过期身份证件的后续处理作出了指示。通知要求证券基金期货管理机构及时提示相关现有客户,并限制其在合理期限内更新身份信息。对于在合理期限内未续约且未提供合理理由的客户,证券公司应采取限制新业务办理、限制撤销指定交易、限制托管转移、限制资金转移等措施。目前已经实施。

如果说去年大部分证券公司都在为反洗钱做准备,那么今年很多证券公司都在更加严格和谨慎地执行相关的反洗钱要求。粗略回顾,近年来,几乎每个月都有几家证券公司发布相关公告,包括国投证券、南京证券、财达证券、广发证券、华泰证券、东海证券、中信证券等数十家证券公司。所有公司都对不合格的账户采取了限制性措施。

身份信息可疑的客户应该注意。

一般来说,早年开户的老股东更容易有不规范的信息,因为他们填写个人信息简单,没有及时更新身份信息。此外,长期未使用的帐户和联系信息已更改的帐户可能具有不规则信息。

具体来说,非标准身份信息是指证券公司客户保留的不完整、不真实的身份信息和无效的身份文件。自然人客户需要填写的身份信息包括:姓名、性别、国籍、联系地址、联系方式、职业、证件类型、证件号码、证件有效期等。

值得注意的是,股票账户基本上是按照中国结算的要求开立的,而反洗钱的要求略高于中国结算的要求,因此证券交易商需要对账户进行整顿和限制。例如,中国清算银行提供的职业选择中有“其他”,在央行反洗钱检查方面,认为“其他”不是简单的职业选择,所以之前选择“其他”的人需要纠正。

证券公司在公告中表示,他们将对身份信息不完整或不真实或保留证书已过期的客户的基金账户采取限制性措施。这些措施包括但不限于限制资金转移、限制资金转移、限制证券购买、限制托管转移、限制撤销指定、限制新业务的处理等。

股东应该注意他们的股票账户是否有不完整的身份信息,或者账户是否被限制交易。我可以持有效证件前往经纪业务网点,或通过经纪应用程序办理客户账户身份信息更新手续,解除账户限制。

证券公司反洗钱工作难度加大

2019年仍然是反洗钱年,监管部门更加关注证券交易商的反洗钱工作。

以证券公司分类评级为例,2019年在扣款项目中特别强调反洗钱。在自我评估阶段,监管要求证券交易商提交其他政府部门因反洗钱问题而采取的行政处罚措施的信息。在今年的分类评级结果中,20多家证券公司因未能履行反洗钱义务而受到央行及其分支机构的处罚。其中,15家公司被处罚一次,每家扣0.1分;四家证券公司被处罚两次,每次扣0.2分。两家证券公司被处罚3次,每次扣0.3分。

中国证监会表示,考虑到当前证券业反洗钱工作的严峻形势,相关处罚将纳入今年的分类评估,以引导证券业高度重视反洗钱工作。证券公司及其分支机构受到反洗钱处罚的,每次扣0.1分,按次数扣分。

据证券公司中国记者统计,今年证券公司及其分支机构共发出12起反洗钱罚款,涉及大通证券、申万宏远、光大证券、国鑫证券、信达证券、海通证券、东兴证券、东北证券、中信证券、华泰证券等。,罚款总额超过400万元。虽然金额不高,但会影响公司的声誉和分类评级。

新修订的证券资格考试大纲也突出了反洗钱工作。最初包括在本章第一节中的"反洗钱工作"将成为2019年大纲中的一个单独章节。

自去年以来,中国的反洗钱工作变得越来越严格。相关措施和通知陆续出台。去年9月底,央行发布了《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,要求非银行支付机构在今年7月1日前制定实施指引的工作计划,这已成为今年主要证券交易商实施反洗钱的重要工作。

据了解,“反洗钱”检查实行“双重处罚”机制,即单位和个人同时受到处罚,个人处罚水平相对较高。如果总部受到检查,主管将受到惩罚。如果检查分行,分行负责人将受到处罚。一些证券交易商将反洗钱检查描述为近年来的重中之重。

取消不合格账户的权限更方便

央行对反洗钱的要求越来越高,但对于证券公司对证券客户身份信息有疑问时应采取何种措施和采取何种程度,几乎没有明确的规定。因此,现实是各证券公司根据自身情况采取一些限制性措施。

值得一提的是,证券交易商将在某些时候限制不合格客户账户的交易,还需要取消某些客户的交易限制。今年7月,修订并实施了《证券账户业务指南》,取消不合格账户的权力下放给了证券交易商。

根据各证券交易商发布的相关通知,还有一些解除账户限制的建议。

例如,凯达证券(Caida Securities)表示,“当您的客户账户被暂停服务时,您可以到我们公司的营业网点或CaiRiSheng应用(个人信息)更新客户账户身份信息,并使用有效证书解除账户限制。”

中信建投证券还表示,“身份证过期的投资者可以登录我公司的“蜻蜓金点”手机客户端,使用首页→更多→业务处理→身份证更新功能更新身份证信息。投资者也可以携带有效的身份证件到我们的任何一个营业网点,以更新他们的身份证件信息。”

中国证券公司是《证券时报》下的新媒体,是证券市场的权威媒体。中国证券公司对平台上发布的原始内容享有版权。严禁擅自转载,否则将追究相应的法律责任。

id:quanshancn

提示:在证券公司的中国微信号页面输入证券代码和简称,查看股票市场和最新公告;输入基金代码和简称,查看基金净值。

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